Isi kandungan:
Ketua inspektor U.S S. Securities and Exchange Commission (SEC) mengawasi, mengaudit dan menjalankan siasatan operasi Suruhanjaya.
Pejabat Ketua Inspektor
Pejabat Ketua Pemeriksa (OIG) adalah unit bebas yang merupakan sebahagian daripada SEC. Tujuannya adalah pengawasan. Ia sentiasa mengaudit operasi dan prosedur SEC, selain menjalankan sebarang penyiasatan program SEC, operasi atau amalan yang dianggap perlu. Tujuan OIG adalah "untuk mencegah dan mengesan penipuan, sisa, dan penyalahgunaan dan untuk mempromosikan integriti, ekonomi, kecekapan, dan keberkesanan dalam program dan operasi Suruhanjaya," menurut SEC.
Kakitangan utama OIG termasuk pemeriksa jeneral, Timbalan Ketua Pemeriksa dan peguam untuk pemeriksa jeneral, bersama-sama dengan penolong jeneral pemeriksa untuk pemeriksaan dan penyiasatan, penyiasat dan kakitangan pentadbiran.
Audit OIG dari SEC
Pejabat Audit menjalankan audit tetap operasi dan amalan SEC di ibu pejabat dan pejabat serantau. Audit dijalankan untuk tujuan mengkaji semula operasi SEC untuk mematuhi semua undang-undang dan peraturan yang mengawal peranan dan operasi SEC. Pejabat Audit juga menerbitkan (melalui laporan OIG) yang mengenal pasti masalah atau kekurangan yang dikesan, bersama dengan cadangan untuk tindakan pembetulan.
Penyiasatan OIG
The OIG bertanggungjawab untuk menyiasat sebarang dakwaan salah laku dalam SEC, termasuk kemungkinan melanggar undang-undang atau peraturan kerajaan yang sivil, jenayah, atau pentadbiran. Siasatan OIG yang membongkar kemungkinan aktiviti jenayah dirujuk kepada Jabatan Kehakiman.
Bagaimana pembelian pada margin yang dikawal oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)?
Belajar bagaimana FINRA dan Federal Reserve mengawal perdagangan akaun margin, dan memahami bagaimana corak perdagangan hari dapat mempengaruhi keperluan margin.
Apa yang berlaku kepada denda yang dikutip oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa?
Apabila Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) menguatkuasakan tindakan sivil terhadap sesuatu perbadanan atau individu yang didapati bersalah melanggar peraturan SEC, ada peluang yang baik bahawa sesetengah denda akan dikenakan. Wang dari denda ini kembali kepada pelabur yang telah menjadi mangsa pelanggaran undang-undang sekuriti. Penalti kewangan yang dikenakan oleh SEC jatuh ke dalam dua kategori: penalti wang awam dan penyingkiran.
Bagaimanakah jumlah dagangan yang dikawal selia oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)?
Belajar tentang bagaimana SEC menggunakan rumus jumlah dagangan sebagai satu keperluan untuk pengecualian untuk pengharaman penjualan semula sekuriti terhad.