Isi kandungan:
U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) mempunyai jumlah dagangan sebagai keperluan untuk menjual sekuriti yang dinyatakan diklasifikasikan sebagai terhad atau dikawal. SEC melarang sesetengah sekuriti terhad daripada dijual di pasaran, tetapi pengecualian membenarkan penjualan sekuriti terhad jika ada keperluan tertentu. Rumusan kelantangan dagangan adalah salah satu syarat yang ditetapkan dalam Peraturan 144, dan sekutu mesti memfailkan Borang 144 untuk menjual sekuriti dengan mematuhi Peraturan 144.
Formula Volum Dagangan
Formula volum dagangan digunakan untuk sekutu penerbit. Gabungan adalah ahli lembaga pengarah atau pengurusan syarikat. Formula menyatakan bahawa bilangan sekuriti yang dijual dalam tempoh tiga bulan tidak boleh melebihi 1% daripada saham tertunggak dalam kelas yang sama seperti yang dijual, atau jika stok didagangkan di bursa, lebih besar atau sama dengan jumlah purata dagangan mingguan dilaporkan dalam tempoh empat minggu sebelum pemfailan Borang 144. Mana-mana stok yang dijual di kaunter (OTC hanya boleh dijual menggunakan ukuran 1% ini.
Kawalan dan Kawalan Sekuriti
Sekuriti terhad dan terkawal dikeluarkan oleh syarikat swasta atau daripada sekutu penerbit Sekuriti ini sering dibeli dalam tawaran penempatan swasta, Peraturan D penawaran atau pelan manfaat saham pekerja Sekuriti ini tidak boleh dijual semula melainkan jika memenuhi keperluan untuk pengecualian, salah satu daripadanya ialah formula dagangan dagangan. Syarat-syarat lain untuk pengecualian termasuk tempoh pemegangan, maklumat awam semasa yang mencukupi mengenai syarikat yang mengeluarkan, urus niaga biasa untuk jualan dan fili Borang 144 dengan SEC sekiranya penerbit adalah sekutu.
Bagaimana pembelian pada margin yang dikawal oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)?
Belajar bagaimana FINRA dan Federal Reserve mengawal perdagangan akaun margin, dan memahami bagaimana corak perdagangan hari dapat mempengaruhi keperluan margin.
Apa yang berlaku kepada denda yang dikutip oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa?
Apabila Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) menguatkuasakan tindakan sivil terhadap sesuatu perbadanan atau individu yang didapati bersalah melanggar peraturan SEC, ada peluang yang baik bahawa sesetengah denda akan dikenakan. Wang dari denda ini kembali kepada pelabur yang telah menjadi mangsa pelanggaran undang-undang sekuriti. Penalti kewangan yang dikenakan oleh SEC jatuh ke dalam dua kategori: penalti wang awam dan penyingkiran.
Apakah peranan yang dimainkan oleh Ketua Inspektor dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa?
Memahami maksud Pejabat Ketua Negara, sebuah pejabat bebas yang terkandung dalam Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.