Satu keperluan utama sebelum seseorang boleh menjadi broker bon adalah untuk lulus Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Am, yang lazim dipanggil peperiksaan Siri 7. Siri 7 adalah peperiksaan yang membolehkan broker terlibat dalam pembelian dan penjualan sekuriti. Sebelum peperiksaan boleh diambil, calon yang berkenaan perlu ditaja oleh firma broker / peniaga. Keperluan ini menjadikannya perlu bagi sesiapa sahaja yang berhasrat untuk menjadi broker untuk terlebih dahulu mencari latihan atau pekerjaan dengan firma pembrokeran. Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Am, yang ditawarkan oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), adalah peperiksaan 260 soalan yang berlangsung selama 6 jam. Peperiksaan dipecahkan kepada dua bahagian dan boleh diambil di pelbagai pusat ujian. Peperiksaan ini mempunyai tanda lulus 70% dan ke atas.
Langkah seterusnya selepas mengambil peperiksaan adalah untuk mengetahui sama ada negeri anda memerlukan peperiksaan tambahan. Kebanyakan negeri memerlukan broker untuk mengambil Peperiksaan Undang-undang Uniform Sekuriti Seragam, yang dikenali sebagai Siri 63. Seperti namanya, peperiksaan berkenaan dengan undang-undang dan peraturan negara yang mentadbir sekuriti kewangan.
Untuk mengetahui lebih lanjut mengenai peperiksaan Siri 7 dan Siri 63, baca Siri 7 - Bermula dan Berjaya pada Peperiksaan Siri 63 .
Soalan ini dijawab oleh Chizoba Morah.
Siri 63, siri 65 atau siri 66?
Ketika menyertai dunia profesional pelaburan, anda mesti mengambil ujian yang tepat.
Jika saya gagal dalam Siri 66, adakah tempoh menunggu berlaku jika saya mahu mengambil Siri 63 atau Siri 65?
Mempelajari lebih lanjut mengenai keperluan tempoh menunggu peperiksaan NASAA dan dasar-dasar mengenai retake, penciptaan soalan ujian dan mengambil ujian kewangan lain.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi