Tempoh menunggu hanya terpakai untuk mengulangi peperiksaan Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara yang sama (NASAA). Calon boleh mengambil peperiksaan yang berbeza, seperti Siri 63, tanpa penalti. Tempoh tunggu adalah 30 hari untuk dua pengutipan pertama dan 180 hari antara setiap pengambilan berikutnya.
Masa menunggu meningkat untuk mengelakkan calon dari mendapat pencapaian yang tidak adil melalui pencapaian. Soalan dipilih dari bank soalan ujian secara rawak dan boleh dilihat sekali lagi pada peperiksaan masa depan. Soalan-soalan baru akan ditambah secara kerap dengan penulisan soalan bermula pada Januari setiap tahun. Penepian tempoh menunggu jarang berlaku tetapi boleh dipohon dari NASAA.
Calon mesti mengambil peperiksaan dalam tetingkap empat bulan selepas pendaftaran dan bayaran yuran. Sambungan tidak diberikan untuk menyediakan masa belajar tambahan. Pada masa-masa yang jarang berlaku, calon boleh memohon pelanjutan. Calon yang ingin mendapatkan lanjutan mesti membayar yuran itu sekali lagi dan mendaftar untuk percubaan ujian baru. Tidak ada batasan bilangan retak peperiksaan tunggal selagi keperluan tempoh menunggu diikuti dan yuran yang sesuai dibayar.
Soalan mengenai peperiksaan boleh berubah pada tahun semasa soalan baru ditambah. Sepanjang tempoh menunggu empat bulan, bahan tambahan boleh ditambahkan pada peperiksaan baru. Calon perlu menyedari perubahan dan harus dimaklumkan tentang bahan peperiksaan baru.
NASAA melantik jawatankuasa profesional industri kewangan untuk membuat peperiksaan berdasarkan kecekapan yang diperlukan. Sesetengah keperluan peperiksaan NASAA boleh diketepikan untuk calon dengan pensijilan industri yang sesuai. Peperiksaan yang diperlukan berbeza mengikut keadaan dan lesen kerjaya kewangan.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi
Jika pekerja yang dilindungi oleh SIMPLE meninggalkan majikannya dalam tempoh dua tahun dan majikan barunya tidak mempunyai SIMPLE, apa yang berlaku kepada rancangan itu? Bolehkah kakitangan itu melancarkannya tanpa penalti, atau menyimpannya di syarikat lama sehingga dua tahun tamat tempoh
Jika pekerja yang dilindungi oleh SIMPLE meninggalkan majikannya dalam tempoh dua tahun dan majikan barunya tidak mempunyai SIMPLE, apa yang berlaku kepada rancangan itu?
Saya ingin membeli stok pada $ 30, menjual apabila ia mencapai $ 35, tidak mahu berpaut jika ia turun di bawah $ 27, dan saya mahu melakukan semua ini dalam satu pesanan dagangan. Apakah jenis pesanan yang harus saya gunakan?
Sebaik sahaja anda mengenal pasti keselamatan yang anda ingin beli, anda perlu menentukan harga di mana anda ingin menjual jika harga diarahkan ke arah yang buruk dan harga di mana anda mahu mengambil keuntungan apabila harga bergerak memihak kepada anda. Dalam banyak kes, data ini disampaikan kepada broker menggunakan tiga pesanan berasingan.