Apakah tindakan yang SEC mungkin mengambil pada 12b-1 yuran?

luttez efficacement contre les cheveux blancs, la vieillesse et maladies précoces ceci (Mac 2024)

luttez efficacement contre les cheveux blancs, la vieillesse et maladies précoces ceci (Mac 2024)
Apakah tindakan yang SEC mungkin mengambil pada 12b-1 yuran?

Isi kandungan:

Anonim
a:

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) boleh mengambil tindakan untuk mengenakan peraturan yang lebih besar mengenai bagaimana penggunaan 12b-1 yuran, atau ia mungkin memerlukan dana bersama untuk menyediakan pendedahan yang lebih besar tentang penggunaannya . Pada April 2015, SEC mengumumkan bahawa ia sedang mengkaji sama ada dana bersama menggunakan 12b-1 yuran. Khususnya, SEC berkata ia menyiasat untuk melihat sama ada dana bersama telah menerima pakai rancangan 12b-1 untuk membenarkan penggunaan yuran ini untuk perbelanjaan pengagihan.

Penggunaan Yuran 12b-1

Menurut peraturan SEC, bayaran 12b-1 boleh digunakan untuk perbelanjaan pengagihan atau untuk yuran perkhidmatan pemegang saham. Yuran perkhidmatan pemegang saham adalah kos menanggapi pertanyaan pelabur mengenai dana bersama, memelihara pelabur memaklumkan mengenai status pelaburan mereka dan perkhidmatan berkaitan lain. Dana bersama tidak perlu menggunakan pelan untuk menggunakan yuran untuk tujuan ini. Tidak kelihatan bahawa SEC berkenaan dengan yuran perkhidmatan pemegang saham pada masa ini.

Sebaliknya, SEC berkenaan dengan perbelanjaan pengedaran. Perbelanjaan pengedaran sering digunakan untuk mengimbangi broker atau orang lain yang menjual saham kepada pelabur. Daripada pelabur yang membayar kos beban depan pada dana bersama, dana mungkin sering membayar komisen broker melalui bayaran 12b-1. Dana hanya boleh menggunakan yuran 12b-1 untuk perbelanjaan pengedaran jika mereka telah menerima pelan 12b-1. SEC kelihatan prihatin bahawa dana menggunakan yuran 12b-1 tanpa menggunakan pelan sedemikian.

Selanjutnya, SEC ternyata bimbang bahawa tidak ada pendedahan yang mencukupi kepada para pelabur tentang apa yuran yang dibayar. Para pelabur mungkin berfikir mereka mengelak daripada membayar kos beban tinggi pada dana bersama, tetapi mereka mungkin tidak menyedari mereka masih membayar komisen melalui bayaran 12b-1.