A . Telah membuat permohonan untuk melayani kertas perundangan bagi pihak Pentadbir negeri
B . Memberi kuasa kepada Pentadbir negeri untuk menerima dokumen undang-undang, seperti saman bagi pihak pemohon
C . Mempersetujui proses pemeriksaan sekuriti yang dijalankan oleh Pentadbir
D . Telah bersetuju untuk mempunyai SEC memeriksa buku dan rekod firma
Jawapan yang betul: B
Persetujuan untuk perkhidmatan proses diperlukan oleh semua pemohon - individu atau institusi - melantik Administrator untuk menerima dokumen (proses) undang-undang bagi pihak orang itu membuat permohonan.
Di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, sebuah syarikat pelaburan, atau syarikat dana bersama, mesti mempunyai aset bersih minimum berapa jumlahnya sebelum dapat menerbitkan saham kepada orang awam?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Jawapan yang betul: Syarikat pelaburan CAn (dana bersama) mestilah mempunyai aset sekurang-kurangnya $ 100,000 sebelum menjual saham kepada orang ramai.
Penasihat pelaburan mesti mendaftar dengan SEC apabila aset mereka di bawah pengurusan jumlahnya?
A. Lebih daripada $ 20 jutaB. Lebih daripada $ 25 jutaC. $ 25 juta hingga $ 30 jutaD. Lebih daripada $ 30 juta Jawapan Betul: DFirms dengan kurang daripada $ 25 juta dalam aset di bawah pengurusan biasanya mendaftar dengan negara atau negeri di mana mereka mempunyai tempat perniagaan dan di mana mereka memiliki pelanggan.
Di bawah Amerika Syarikat, pendaftaran sebagai IAR termasuk semua yang berikut KECUALI:
