A. Lebih daripada $ 20 juta
B. Lebih daripada $ 25 juta
C. $ 25 juta hingga $ 30 juta
D. Lebih daripada $ 30 juta
Jawapan yang Betul: D
Firma dengan kurang daripada $ 25 juta dalam aset di bawah pengurusan biasanya mendaftar dengan negara atau negeri di mana mereka mempunyai tempat perniagaan dan di mana mereka memiliki pelanggan. Firma dengan aset antara $ 25 juta dan $ 30 juta boleh memilih antara pendaftaran negeri dan pendaftaran SEC, tetapi mereka dikehendaki mendaftar SEC apabila aset di bawah pengurusan melebihi $ 30 juta.
Petunjuk: Kunci untuk menjawab soalan ini adalah untuk mengetahui bahawa $ 25 juta hingga $ 30 juta adalah zon kelabu dengan pilihan antara pendaftaran negeri dan pendaftaran SEC.
Di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, syarikat pelaburan mestilah mempunyai aset bersih minimum berapa jumlahnya sebelum dapat menerbitkan saham kepada orang awam?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Jawapan yang betul: Syarikat pelaburan CAn (dana bersama) mestilah mempunyai sekurang-kurangnya $ 100,000 aset sebelum menjual saham kepada orang ramai.
Di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, sebuah syarikat pelaburan, atau syarikat dana bersama, mesti mempunyai aset bersih minimum berapa jumlahnya sebelum dapat menerbitkan saham kepada orang awam?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Jawapan yang betul: Syarikat pelaburan CAn (dana bersama) mestilah mempunyai aset sekurang-kurangnya $ 100,000 sebelum menjual saham kepada orang ramai.
Di bawah Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang mana yang berikut dikecualikan daripada pendaftaran sebagai penasihat pelaburan dalam keadaan biasa?
I. Jurutera2. AkauntanIII. Guru-guruIV. PeguamAA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawapan yang betul: ASo selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesi asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40.