Di bawah Amerika Syarikat, pendaftaran sebagai IAR termasuk semua yang berikut KECUALI:
A . Modal bersih minimum
B . Lulus peperiksaan kelayakan
C . Mengemukakan persetujuan untuk memproses proses
D . Meletakkan bon penjamin
Jawapan yang betul adalah " A ", kerana hanya IA yang perlu membuktikan keperluan minimum modal bersih. IAR mungkin dikehendaki lulus peperiksaan, memfailkan persetujuan untuk memproses proses dan menghantar bon penjamin, walau bagaimanapun (IA akan berada di bawah syarat-syarat yang sama).
Semua pernyataan berikut mengenai bon boleh tukar adalah KECUALI KECUALI:
A. Jika semua bon ditukar, pemegang saham akan mendapat faedah. B. Mereka menyusut apabila stok naik dalam nilai. C. Mereka biasanya membawa kadar faedah yang lebih rendah daripada bon tidak boleh ditukar. D. Mereka menerima bayaran faedah selepas stok pilihan boleh tukar jika berlaku lalai. Jawapan yang betul: bon CConvertible umumnya menawarkan hasil yang lebih rendah berbanding dengan bon biasa yang tidak mempunyai pilihan boleh tukar ganti.
Apabila pemohon mengemukakan permohonan pendaftaran , di bawah Amerika Syarikat, ia mesti termasuk persetujuan untuk penyelenggaraan proses, ini bermakna pemohon:
A. Telah membuat permohonan untuk melayani kertas perundangan bagi pihak Pentadbir negeriB. Memberi kuasa kepada Pentadbir negeri untuk menerima dokumen undang-undang, seperti saman bagi pihak pemohonC. Mempersetujui proses pemeriksaan sekuriti yang dijalankan oleh AdministratorD.
Di bawah Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang mana yang berikut dikecualikan daripada pendaftaran sebagai penasihat pelaburan dalam keadaan biasa?
I. Jurutera2. AkauntanIII. Guru-guruIV. PeguamAA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawapan yang betul: ASo selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesi asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40.