saya. Jurutera
II. Akauntan
III. Guru
IV. Peguam> A.
I, II, III, IV B.
II, III, IV C.
I, III D.
II, IV Jawapan yang betul:
A Selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesion asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40. Takrif penasihat pelaburan dalam Akta menegaskan bahawa Penasihat Pelaburan adalah "… dalam perniagaan …" memberikan nasihat pelaburan dengan bayaran.
Di bawah peraturan "Risalah" Akta Penasihat Pelaburan 1940, yang manakah pernyataan ini benar?
Di bawah peraturan "Risalah" Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang manakah pernyataan ini benar? a. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti ditawarkan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun. b. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti diberikan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun. c.
Di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, syarikat pelaburan mestilah mempunyai aset bersih minimum berapa jumlahnya sebelum dapat menerbitkan saham kepada orang awam?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Jawapan yang betul: Syarikat pelaburan CAn (dana bersama) mestilah mempunyai sekurang-kurangnya $ 100,000 aset sebelum menjual saham kepada orang ramai.
Di bawah Amerika Syarikat, pendaftaran sebagai IAR termasuk semua yang berikut KECUALI:
