Di bawah peraturan "Brosur" Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang manakah pernyataan ini benar?
a. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti ditawarkan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun.
b. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti diberikan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun.
c. Bahagian ADV Bahagian II atau brosur yang sama mesti diberikan kepada pelanggan sedia ada setiap suku tahun.
d. Bahagian ADV Bahagian II atau brosur yang sama mesti diberikan kepada pelanggan sedia ada setiap setengah tahun.
Jawapan yang betul adalah "a" - risalah itu mesti ditawarkan kepada pelanggan sedia ada sekali setahun, tetapi IA tidak dikehendaki menghantarnya kepada pelanggan yang menolak salinan.
Di bawah Amerika Syarikat, ada peruntukan anti-penipuan yang berlaku untuk sekuriti. Antara pernyataan berikut yang manakah benar?
A. Ketentuan antipraud berlaku hanya untuk sekuriti yang tidak dikecualikan. b. Ketentuan anti-penipuan berlaku untuk mengecualikan sekuriti saja. c. Ketentuan antidumpsi berlaku untuk kedua sekuritas yang dikecualikan dan tidak dibebaskan. d. Ketentuan anti-penipuan tidak berlaku untuk mengecualikan atau sekuriti yang tidak dikecualikan.
Di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940, syarikat pelaburan mestilah mempunyai aset bersih minimum berapa jumlahnya sebelum dapat menerbitkan saham kepada orang awam?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500,000 Jawapan yang betul: Syarikat pelaburan CAn (dana bersama) mestilah mempunyai sekurang-kurangnya $ 100,000 aset sebelum menjual saham kepada orang ramai.
Di bawah Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang mana yang berikut dikecualikan daripada pendaftaran sebagai penasihat pelaburan dalam keadaan biasa?
I. Jurutera2. AkauntanIII. Guru-guruIV. PeguamAA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawapan yang betul: ASo selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesi asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40.