a. Peruntukan anti-penipuan dikenakan kepada sekuriti yang tidak dikecualikan sahaja.
b. Ketentuan anti-penipuan berlaku untuk mengecualikan sekuriti saja.
c. Peruntukan anti-penipuan dikenakan kepada kedua-dua sekuriti yang dikecualikan dan tidak dikecualikan.
d. Ketentuan anti-penipuan tidak berlaku untuk mengecualikan atau sekuriti yang tidak dikecualikan.
Jawapan: C
Seperti dengan peruntukan anti-penipuan yang lain di bawah Akta (seperti tindakan oleh IA), peruntukan anti-penipuan dikenakan kepada semua sekuriti.
Di bawah peraturan "Risalah" Akta Penasihat Pelaburan 1940, yang manakah pernyataan ini benar?
Di bawah peraturan "Risalah" Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang manakah pernyataan ini benar? a. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti ditawarkan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun. b. Bahagian ADV II atau brosur yang sama mesti diberikan kepada pelanggan sedia ada setiap tahun. c.
Yang mana pernyataan berikut mengenai prestasi dana bersama dibenarkan di bawah peraturan semasa?
A) Pelabur pendapatan dan pelabur yang berorientasikan keselamatan tidak perlu mencari daripada dana Muscat GNMA. Oleh kerana satu-satunya pelaburan yang dipegang oleh dana adalah sijil GNMA dan T-Bills jangka pendek, dana itu dijamin oleh kerajaan untuk keselamatan. B) Jika pelabur membuat deposit satu kali sebanyak $ 10, 000 dalam dana pertumbuhan LIB Agresif 5 tahun lalu, dan melabur semula semua dividen dan keuntungan, jumlah nilai hari ini ialah $ 26, 230. 75. C) Dana Pertumbuhan Hebat tela
Diberikan maklumat di bawah ini, semua pernyataan berikut adalah SALAH mengenai margin sedia ada akaun KECUALI:
$ 150,000 Nilai pasaran yang panjang $ (100, 000) baki debit $ 50, 000 baki kredit $ 5, 000 faedah pendek SMANo pada masa ini Tuntutan keperluan Tent T: 50% awal 25% Pemilik akaun boleh menjangkakan panggilan margin. B. Jika pemilik akaun ingin membeli $ 10, 000 dalam stok, dia akan dapat berbuat demikian hanya selepas mendepositkan $ 5, 000 dalam bentuk tunai atau $ 10, 000 dalam sekuriti. C.