Tiada prasyarat pendidikan khusus untuk peperiksaan Siri 63 atau calon peperiksaan Siri 7 yang mesti diluluskan sebelum duduk untuk Siri 63. Calon-calon mestilah mempunyai firma kewangan yang menaja peperiksaan mereka sebelum menjadualkan untuk Siri 7. Duduk untuk Siri 63 tanpa penaja adalah mungkin, tetapi mempunyai penaja yang kukuh diperlukan sebelum mendapat lesen dan pendaftaran negara. Pendidikan berterusan tidak diperlukan untuk Siri 63 sama ada. Negeri boleh memutuskan, bagaimanapun, untuk menghendaki kelas pendidikan yang berterusan sebelum calon boleh mendapatkan lesen atau menyimpan lesen yang sedia ada. Bahan peperiksaan adalah berdasarkan kepada peraturan negara, Akta Sekuriti Seragam dan peraturan model yang dicadangkan oleh Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA).
Soalan peperiksaan sering berubah, dengan bahan baru ditambah setiap tahun. Soalan-soalan baru ditulis mulai bulan Januari untuk dimasukkan ke dalam bank soalan ujian kemudian pada tahun itu. Profesional kewangan dipilih oleh NASAA sebagai ahli jawatankuasa dan diminta menulis soalan berdasarkan garis panduan yang ditetapkan untuk kecekapan kerjaya kewangan. Akta Sekuriti Seragam adalah sumber utama bahan baru kerana semua negara mempunyai bentuk Akta ini pada buku mereka. Beberapa bahan yang lebih baru-baru ini belum diterima sepenuhnya di dalam U. S. Topik-topik ini dibincangkan dalam peperiksaan sebagai peraturan model yang disyorkan oleh NASAA.
Sekiranya calon mengambil semula peperiksaan, tempoh menunggu mesti dipatuhi dan bayaran baru mesti dibayar. Oleh kerana bahan peperiksaan mungkin berbeza dari peperiksaan yang terakhir, pengambil ujian haruslah teliti mempelajari topik yang paling baru yang dicadangkan oleh NASAA.
Saya pembeli rumah pertama kali. Sekiranya saya mengambil pengedaran daripada 401 (k) saya untuk membeli tanah dan rumah, adakah saya perlu membayar penalti pada edaran ini? Juga bentuk apa yang saya perlu memfailkan dengan cukai saya, menunjukkan IRS bahawa $ 10, 000 pergi ke arah
Seperti yang anda sudah tahu, anda mesti memenuhi keperluan tertentu, yang digariskan dalam 401 (k ) merancang dokumen, dianggap dianggap layak menerima pengedaran dari pelan tersebut. Majikan atau pelan pelan anda akan memberikan anda senarai keperluan. Jumlah yang dikeluarkan dari pelan 401 (k) anda dan digunakan untuk pembelian rumah anda akan dikenakan cukai pendapatan dan penalti pengagihan awal 10%.
Jika saya gagal dalam Siri 66, adakah tempoh menunggu berlaku jika saya mahu mengambil Siri 63 atau Siri 65?
Mempelajari lebih lanjut mengenai keperluan tempoh menunggu peperiksaan NASAA dan dasar-dasar mengenai retake, penciptaan soalan ujian dan mengambil ujian kewangan lain.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi