saya. Nasihat pelaburan penipuan.
II. Pengedaran bahan pengiklanan tidak terkawal.
III. Pemfailan yang mengelirukan.
IV. Membuat kenyataan yang mengelirukan tentang keandalan atau keuntungan keuntungan.
A. I
B. III
C. I, II dan IV
D. I, II, III dan IV
Jawapan yang tepat: D
Amerika Syarikat mentakrifkan kelakuan yang dilarang sebagai: nasihat pelaburan
menyalahi undang-undang bagi seseorang untuk memberi apa-apa nasihat pelaburan (untuk pampasan) sama ada secara langsung atau tidak langsung atau melalui penerbitan atau tulisan, mengenai nilai sekuriti atau penasihat untuk melabur, membeli atau menjual sekuriti yang: menggunakan peranti, skema atau artifice untuk menipu.
-Mengambil tindakan dalam apa-apa perbuatan, atau kursus perniagaan, yang akan beroperasi sebagai penipuan. "
•Bahan pengiklanan
Pengedaran sebarang prospektus, risalah, pekeliling, kesusahan jualan atau komunikasi pengiklanan yang tidak dikawal atau penipuan, termasuk mana-mana / semua bahan keras dan bahan elektronik adalah palsu. •
Penipuan Kesalahan
Penipuan mengelirukan adalah dilarang di bawah Amerika Syarikat. Item tersebut termasuk sebarang pemfailan yang membuat kenyataan palsu atau mengelirukan, atau menghilangkan fakta material mengenai nasihat pelaburan atau penawaran.
•
termasuk: - Memperkenalkan klien bahawa pendaftaran suatu keselamatan bermaksud SEC atau Pentadbir negeri telah meluluskan penawaran atau keselamatan sebagai "persembahan baik". -Sentiasa salah mengundi keselamatan untuk melaksanakan transaksi sekuriti. - Pernyataan yang tidak tepat atau tidak tepat mengenai komisen, termasuk kedua-dua markup dan markdown.
-Pernyataan yang tidak tepat mengenai status pendaftaran.Sekiranya anda memberitahu klien bahawa keselamatan akan diluluskan untuk penyenaraian NASDAQ, sebenarnya, syarikat anda hanya menyerahkan permohonan, anda telah melakukan penipuan.
-Penyataan, dan / atau pernyataan yang mengelirukan mengenai penyata kewangan, dividen, pendapatan atau jangkaan masa depan.
-Menyatakan sebarang pelanggan tentang akaun mereka yang tidak benar - termasuk pulangan.
-Menjurkan perkhidmatan yang anda, firma atau rakan sekutu anda tidak boleh (atau tidak akan) memenuhi - dengan niat menjanjikan apa-apa untuk mendapatkan perniagaan berkaitan sekuriti. Ini termasuk apa-apa daripada menganalisis pelaburan untuk mendapatkan saham IPO.
AD:
Lima Kesalahan Pelaburan Untuk Dihindari, Mengikut ajaran akal atau kebodohan biasa menurut harian Investor's Daily
Saya akan menerima wang dari QDRO yang dilaksanakan menurut perceraian saya. Saya ingin mengambil sebahagian daripada wang itu sebagai pengagihan untuk membayar rumah baru. Apakah implikasi cukai untuk melakukan ini?
Di bawah Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang mana yang berikut dikecualikan daripada pendaftaran sebagai penasihat pelaburan dalam keadaan biasa?
I. Jurutera2. AkauntanIII. Guru-guruIV. PeguamAA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawapan yang betul: ASo selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesi asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40.