Dua akronim yang agak baru, ESG dan SRI, telah muncul dalam dunia pelaburan sejak awal 2000-an. Pelaburan yang berpandukan terutamanya dengan pertimbangan kebimbangan alam sekitar, kebajikan masyarakat komuniti setempat, atau tadbir urus korporat yang bertanggungjawab (atau ESG, pendek untuk alam sekitar, sosial dan tadbir urus), telah meningkat dalam populariti. Istilah yang serasi adalah melabur, bertanggungjawab, kesan (SRI) pelaburan. Dalam tempoh dua tahun antara 2012 dan 2014 sahaja, pelaburan ESG / SRI meningkat pada kadar tahunan lebih daripada 75%, meningkatkan jumlah dolar dalam jumlah aset di bawah pengurusan (AUM) yang dipandu oleh prinsip ESG / SRI dari $ 3. 74 trilion hingga $ 6. 57 trilion. Hampir satu daripada lima dolar dilaburkan kini diperuntukkan untuk melabur secara bertanggungjawab sosial. Pelabur SRI masih bertujuan untuk mengenal pasti pelaburan yang menguntungkan, tetapi permintaan selanjutnya bahawa pelaburan tersebut mempunyai kesan positif sosial, politik dan / atau alam sekitar.

Syarikat telah memberi respons kepada trend pelaburan baru ini dengan menumpukan usaha perhubungan awam untuk mengenal pasti diri mereka sebagai syarikat yang bertanggungjawab sosial, sering termasuk kenyataan ESG di laman web mereka. Sebilangan orang sebenarnya menukar prosedur operasi standard mereka untuk menyesuaikan dengan kebimbangan para pelabur ESG / SRI. Contohnya adalah syarikat perlombongan yang mengambil kira kesan operasinya terhadap persekitaran keseluruhan dan masyarakat setempat.

Wall Street telah memberi respons kepada pergerakan pelaburan yang bertanggungjawab sosial dengan menawarkan segala-galanya daripada dana bersama kepada dana ekuiti persendirian dengan tumpuan ESG / SRI. Berikut adalah gambaran keseluruhan tiga dana yang diperdagangkan dalam dagangan SRI, pada bulan Mac 2016.

iShares MSCI KLD 400 Sosial ETF

Para pelaku teratas dalam kategori ini ialah iShares MSCI KLD 400 Sosial ETF (NYSEARCA: DSI DSIiShs MSCI Kok95 62 + 0 09% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ), dilancarkan oleh BlackRock pada tahun 2006. Ia juga yang paling banyak dipegang ETF dalam kategori, dengan $ 486. 7 juta dalam jumlah aset. ETF ini menjejaki Indeks Sosial MSCI KLD 400 yang ditimbang dengan cap yang terdiri daripada 400 syarikat yang dianggap memiliki ciri-ciri ESG / SRI yang positif. Dana biasanya 90% atau lebih dilaburkan dalam ekuiti yang terkandung dalam indeks asas atau dalam resit deposit yang mewakili ekuiti indeks. Saham sektor teknologi paling banyak diwakili, mencakupi 25% daripada jumlah aset portfolio, diikuti oleh saham sektor penjagaan kitaran, kewangan dan penjagaan kesihatan, masing-masing membentuk kira-kira 14% daripada portfolio. Pegangan portfolio tiga teratas adalah Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. 17% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 28% Dibuat dengan Highstock 4. 2 (6 ) dan Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86. Nisbah pusing ganti tahunan portfolio adalah rendah pada kadar 14%.

Nisbah perbelanjaan untuk dana adalah 0. 5%, di atas 0. 42% kategori purata. Dana ini menawarkan hasil dividen sederhana sebanyak 1. 54%. Pulangan purata lima tahun tahunannya ialah 11. 44%, sedikit di bawah purata S & P 500 sebanyak 11. 81%. Morningstar menilai IShares MSCI KLD 400 Social ETF sebagai risiko purata di bawah dan pulangan purata di atas.

iShares MSCI USA ESG Pilih ETF

Satu lagi tawaran BlackRock dalam kategori ini ialah iShares MSCI USA ESG Pilih ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107. 4. 2. 6

), yang dilancarkan pada tahun 2005. BlackRock juga menduduki nombor dua tempat dari segi jumlah aset, dengan $ 352. 1 juta dilaburkan dalam dana ini, yang menjejaki MSCI USA ESG Select Index, sebuah indeks yang lebih kecil daripada hanya 250 syarikat yang disifatkan MSCI sebagai tanggungjawab sosial dalam operasi mereka. Dana itu sendiri memegang kira-kira 100 ekuiti yang berbeza yang dipilih untuk mencerminkan prestasi indeks yang mendasari. Dana ini hanya membenarkan sisihan sektor maksimum 3% daripada Indeks MSCI Amerika Syarikat yang lebih luas untuk memastikan prestasi dana tidak terlalu bervariasi daripada prestasi keseluruhan pasaran ekuiti U. S. Ia cenderung untuk memegang lebih banyak saham pertengahan tetapi masih termasuk topi besar seperti Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174. 67 + 1. 26% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 < ). Saham teknologi sekali lagi memimpin portfolio, menjadikan 23% daripada jumlah keseluruhan, diikuti oleh penjagaan kesihatan, industri dan kewangan. Ketiga-tiga pegangan adalah Syarikat 3M (NYSE: MMM MMM3M Co230. 81-0. 61% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft dan Apple. Nisbah pusing ganti portfolio tahunan ialah 19%. Nisbah perbelanjaan sekali lagi adalah 0. 5%. Hasil dividen ialah 1. 5%. Purata pulangan tahunan lima tahun dana ialah sebanyak 10%. Morningstar menilai dana KLD sebagai risiko purata dan pulangan purata. Strategi EcoLogical ETF Huntington Strategy Shares mengeluarkan EcoLogical Strategy ETF (NYSEARCA: HECO HECOStrategy Shares42 .62 + 0 24%

Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6

) pada tahun 2012 Dana ini setakat ini hanya memperoleh $ 6. 1 juta dalam jumlah aset, menjadikan ia agak diniagakan tetapi masih dengan rata-rata bid-ask penyebaran hanya 0. 24%. ETF yang diuruskan secara aktif ini bertujuan untuk mengatasi indeks penanda aras indeks penanda aras yang luas dengan memilih syarikat-syarikat yang menyedari alam sekitar dalam sektor pasaran yang pengurus dana menjangkakan untuk menunjukkan pulangan di atas purata. Stokin pertahanan, teknologi dan kewangan pengguna membentuk sebahagian besar daripada portfolio kira-kira 70 saham. Pemegang dana utama ialah NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA

NVDANVIDIA Corp208 24% 22% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ) dan Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. 00-0 61% Dibuat dengan Highstock 4. 2. 6 ). Terdapat sedikit risiko tumpuan, kerana tiada akaun saham tunggal untuk lebih daripada 3% daripada portfolio. Kadar perolehan portfolio sebanyak 54% adalah di atas purata bagi kategori. Nisbah perbelanjaan ETF ini sangat tinggi pada 0. 95%. Hasil dividen hanya 0. 1%. Purata pulangan tahunan tiga tahun dana adalah sebanyak 8.9%. Morningstar belum lagi menubuhkan penarafan risiko / pulangan untuk ETF ini.