Firma khidmat nasihat kewangan yang ingin mengembangkan perniagaan mereka harus membentuk pelan strategik dan melaksanakannya, kata pemimpin tertinggi industri itu. Datang dengan visi kejayaan dan cara untuk melaksanakan visi dalam organisasi adalah penting. Begitu juga mendapatkan kakitangan di dalam proses mencapai matlamat tersebut.

Dengan membangunkan strategi untuk pertumbuhan dan melaksanakannya, dalam cara yang berdisiplin, penasihat kewangan lebih mampu untuk tetap fokus dan mempengaruhi masa depan perniagaan mereka. Mewujudkan satu pelan konkrit untuk kejayaan juga boleh membantu memudahkan akauntabiliti di firma. Kakitangan bertindak balas apabila mereka mempunyai jalan untuk mengikuti dan diberi tanggungjawab untuk melaksanakannya, nota penasihat ini. Membawa pekerja ke dalam liputan apabila melaksanakan pelan strategik untuk syarikat itu juga akan membantu mereka untuk menilai kejayaan mereka dengan lebih baik.

Beberapa penasihat kewangan yang terkemuka telah berkongsi beberapa pandangan mereka sendiri untuk mencipta kejayaan dalam buku, "Jadilah Lebih Besar: Mengapa Menjadi Cukup Baik Tidak Lagi Pilihan," yang diterbitkan oleh Fidelity Institutional Wealth Perkhidmatan.

Menetapkan Matlamat, Memantau Kemajuan

Russ Hill, Pengerusi dan Ketua Pegawai Eksekutif Halbert Hargrove, mencadangkan untuk menjalankan proses perancangan formal yang strategik setiap tahun dan berkongsi dengan semua daripada kakitangan firma itu. Pelan ini harus merangkumi perubahan atau matlamat yang perlu dipertimbangkan oleh kakitangan dan akan dilaksanakan sepanjang tahun ini. Pendekatan yang berdisiplin untuk memantau kemajuan firma dalam mencapai pelan juga perlu ditubuhkan. Ini lebih baik membolehkan semua pekerja memenuhi objektif mereka. Melibatkan semua pekerja syarikat dalam proses ini akan membantu memupuk semangat yang kuat untuk proses strategik.

Hill menggunakan struktur piramid untuk menggariskan fokus utama dalam rancangan itu dan menggunakan spreadsheet untuk mengesan proses. Ini membantu dia untuk kekal di atas kemajuan dan keputusan seperti yang berlaku. (Untuk lebih lanjut, lihat: Penasihat Kewangan Merasakan tidak selamat dengan Cyber ​​ .)

Mencari Input Pekerja

Greg Erwin, rakan pengurusan di Sapient Private Wealth Management, usaha kolaboratif. Pasukan eksekutif harus tetap terbuka untuk masukan dari pekerja di semua peringkat firma dan harus mendengar pandangan mereka tentang apa dan tidak berfungsi dengan baik dalam organisasi. Maklumat ini boleh digunakan untuk membantu eksekutif firma menjalin lebih lanjut matlamat dan keutamaan. Erwin juga melangkah lebih jauh lagi dengan mengadakan mesyuarat tinjauan dengan anggota kakitangan untuk membincangkan matlamat dan halangan pasukan yang mereka jangkakan. Dengan mengambil langkah-langkah untuk memperhalusi perancangan strategik firma, pengurusan dapat memberikan lebih kejelasan dan akauntabiliti di seluruh lembaga.(Untuk lebih lanjut, lihat: Bagaimana Penasihat Dapat Mengisi Gap Bakat .)

Simpan Semua Mata di Bola

Ketua Pegawai Eksekutif Pengurusan Asset Buckingham, Adam Birenbaum, menyatakan bahawa ahli pasukan peringkat senior di firmanya sentiasa mengambil masa untuk mengenal pasti peluang dan cabaran yang mungkin timbul tahun depan. Beliau telah menghasilkan empat tema utama yang mendorong inisiatif strategik firma serta bidang di mana perniagaan dapat maju dengan lebih cepat. Beliau juga menggariskan cabaran yang mungkin dihadapi.

Selepas melihat beratus-ratus titik peluru, pasukan eksekutif mula melihat trend tertentu muncul bahawa ia telah membahagikan kepada empat kategori atau matlamat. Yang pertama mereka adalah untuk menarik dan membangunkan bakat terbaik, yang kedua adalah untuk mewujudkan pengalaman pelanggan yang tiada tandingan, seterusnya adalah untuk membangunkan infrastruktur yang mantap, dan yang terakhir adalah mewujudkan kekuatan kewangan. Pasukan itu bersetuju bahawa jika mereka memberi tumpuan kepada empat bidang tersebut, mereka boleh menjadi pemimpin yang diiktiraf dalam ruang pengurusan kekayaan bebas, kata Birenbaum. (Untuk bacaan yang berkaitan, lihat: Bagaimana Penasihat Kewangan Boleh Laraskan kepada Robo-Penasihat .)

Bawa Ke Pakar

Michael Nathanson, ceo dan presiden di The Colony Group, membantu pasukan eksekutif memulakan brainstorming dan berkongsi idea tentang masa depan syarikat. Para eksekutif membuat rancangan strategik untuk firma itu dan berupaya untuk melaksanakannya dengan matlamat untuk memacu perubahan yang ingin dicapai. Selepas The Colony Group bergabung dengan Mintz Levin Financial Advisors, jawatankuasa eksekutif menarik bersama-sama untuk membincangkan laluan firma baru ke hadapan. Rancangan itu termasuk menemuramah pekerja di semua peringkat firma untuk lebih memahami apa yang dimaksudkan oleh nilai mereka, dan bagaimana mereka melakukannya dari segi mencapainya. (Untuk lebih lanjut, lihat: Mengapa Penasihat Kewangan Perlu Memperoleh CFP Mark .)

Menetapkan Tanggungjawab

Setelah menyelesaikan sesi brainstorming eksekutif, The Colony Group membahagikan tanggungjawab di kalangan eksekutifnya, pengerusi nafkah firma dan penasihat kewangan kanan Robert Glovsky. Setiap eksekutif di dalam pasukan mengambil pemilikan kawasan tertentu dan diikuti di bahagian pelan strategik itu. Glovsky bersama beberapa rakannya bertanggungjawab mengawasi unsur-unsur pembangunan perniagaan rancangan itu. Ketua pegawai pelaburan mengambil alih prestasi pelaburan, dan akauntabiliti telah diberikan kepada Nathanson. Glovsky percaya bahawa mana-mana organisasi akan mempunyai masa yang sukar memaksimumkan potensi dan pertumbuhannya tanpa menubuhkan pelan strategik yang menetapkan hala tuju untuk firma dan menyerahkan tanggungjawab untuk membuat perubahan itu berlaku. (Untuk lebih lanjut, lihat: Bagaimana Menjadi Penasihat Kewangan Top .)

Sertai Angkatan untuk Memperoleh Bakat dan Pembiayaan

Ketua Pegawai Eksekutif Bob DiQuollo dari Brinton Eaton Wealth Advisors mengatakan bahawa firma itu bergabung dengan Mariner Penasihat Kekayaan untuk dapat menyerahkan beberapa fungsi back-office yang memakan masa yang digunakan.Ia juga menyaksikan penggabungan sebagai peluang untuk menambah pelbagai pakar kepada firma. Pelan ini termasuk mendapatkan akses kepada pembiayaan untuk pengurusan generasi akan datang, yang diperlukan oleh firma untuk melaksanakan rancangan penggantian. DiQuollo berkata bahawa Brinton Eaton pada asalnya mempunyai rancangan penggantian yang mudah, tetapi setelah krisis kewangan, ketika pertumbuhan telah melambat, terdapat implikasi terhadap keuangan perusahaan yang akan mempengaruhi anggota baru pasukan dan kemampuan mereka untuk membeli yang lebih tua penasihat, yang akhirnya akan meninggalkan firma itu. DiQuollo menyatakan bahawa melakukan perjanjian dengan Mariner Wealth Advisors menyediakan firma dengan dana yang diperlukan untuk membantu memindahkan pemindahan pemilikan dan sebarang pemindahan masa depan yang mungkin perlu berlaku. (Untuk pembacaan berkaitan, lihat: Bagaimana Penasihat Kewangan Menggunakan Media Sosial .)

Kepemilikan Saham

Brian Dombkowski, ketua pegawai pelaburan di Sand Hill Global Advisors, dari hubungan sebelumnya dengan bank. Firma itu mempunyai nama jenama yang kukuh, sejarah panjang dalam perniagaan dan massa kritikal. Pada masa itu, Pengerusi dan pengasas bersamanya, Jane Williams juga menyiapkan untuk meletakkan pemilikan syarikat itu ke tangan pekerja-pekerjanya. Dombkowski mengambil alih peranan presiden, dan kemudian ketua pegawai eksekutif dan ketua pegawai pelaburan. Beliau juga menguasai fungsi operasi perniagaan. Dombkowski percaya bahawa untuk peralihan untuk berjaya pengasas mesti bersedia untuk menyerahkan tanggungjawab kepada pemimpin baru yang dapat menghargai peluang yang telah diberikan kepadanya. (Untuk lebih lanjut, lihat: Strategi Pertumbuhan untuk Penasihat Kewangan .)

Bottom Line

Pengurusan di firma khidmat nasihat kewangan perlu menyediakan rancangan strategik untuk pertumbuhan, pembiayaan dan penggantian. Eksekutif harus memasukkan input semua pekerja dan menyimpan tab untuk kemajuan untuk mencapai kejayaan. Penggabungan dengan firma lain juga boleh mempercepatkan pelan pertumbuhan. (Untuk lebih lanjut, lihat: Langkah-langkah Utama Membina Amalan Perancangan Kewangan yang Hebat .)