Isi kandungan:
- Lesen Seri 7 membolehkan penasihat kewangan untuk melibatkan diri dalam membeli dan menjual hampir semua produk pelaburan berkaitan sekuriti, termasuk saham biasa dan pilihan, bon kerajaan dan korporat, dan opsyen. Ini adalah lesen yang diperlukan untuk broker saham.
- Lesen NASAA asas kelayakan negeri, lesen Seri 63, dikenali sebagai lesen Ejen Sekuriti Seragam, diperlukan bagi mana-mana individu yang menjalankan perniagaan sebagai penasihat kewangan.
Sifat sebenar tanggungjawab pekerjaan penasihat kewangan menentukan sama ada dia mesti mempunyai lesen Seri 7. Sekiranya penasihat kewangan akan bertindak dalam keupayaan menjual semua jenis sekuriti am, seperti saham biasa dan pilihan, opsyen saham dan sekuriti hutang, maka dia mesti lulus peperiksaan Siri 7 dan dengan itu mendapatkan lesen Seri 7.
Mana-mana penasihat kewangan yang menjual produk pelaburan, berbanding hanya menawarkan nasihat kewangan, mesti mempunyai lesen yang sesuai. Pelesenan Persekutuan disediakan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, sementara negara-negara menggunakan peperiksaan dan pelesenan yang disediakan oleh Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara atau NASAA.
Lesen FINRA utama adalah Siri 6, Siri 7 dan Siri 3. Lesen Seri 6 memberikan penasihat kewangan hak untuk membeli dan menjual bagi pihak klien mereka dengan jumlah yang kecil produk pelaburan asas, seperti dana bersama dan anuiti.Lesen Seri 7 membolehkan penasihat kewangan untuk melibatkan diri dalam membeli dan menjual hampir semua produk pelaburan berkaitan sekuriti, termasuk saham biasa dan pilihan, bon kerajaan dan korporat, dan opsyen. Ini adalah lesen yang diperlukan untuk broker saham.
Lesen Seri 3 adalah untuk broker atau penasihat kewangan yang mengendalikan perdagangan niaga hadapan komoditi bagi pihak klien mereka.
Untuk mendapatkan mana-mana lesen ini, penasihat kewangan mesti diambil bekerja oleh firma kewangan, seperti broker, yang berdaftar dengan FINRA. Setelah lulus peperiksaan lesen yang diperlukan, penasihat kewangan menjadi wakil berdaftar firma.NASAA Lesen
Lesen NASAA asas kelayakan negeri, lesen Seri 63, dikenali sebagai lesen Ejen Sekuriti Seragam, diperlukan bagi mana-mana individu yang menjalankan perniagaan sebagai penasihat kewangan.
Lesen Seri 65 adalah untuk penasihat kewangan yang hanya memberikan nasihat kewangan berasaskan fi kepada pelanggan tetapi tidak secara langsung membeli atau menjual sekuriti.Lesen Siri 66 membolehkan penasihat kewangan untuk bertindak dalam kapasiti peniaga broker, dibenarkan untuk terus membeli dan menjual produk pelaburan. Prasyarat untuk mengambil peperiksaan Siri 66 adalah mempunyai lesen Siri 7.
Di manakah saya mendapat sijil atau bukti lain untuk lulus peperiksaan Siri 63?
Mengetahui lebih lanjut mengenai penggunaan keputusan peperiksaan Siri 63 dan bagaimana maklumat lulus diberikan kepada pengawal selia dan majikan. Ketahui lebih lanjut mengenai pendaftaran negeri.
Bolehkah anda berdagang sekuriti sebelum anda lulus peperiksaan Siri 63?
Mengetahui lebih lanjut tentang pendaftaran negeri dan skor peperiksaan Siri 63. Ketahui berapa lama skor ini sah dan bagaimana pendaftaran boleh dikekalkan.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi