Banyak negara memerlukan lesen dan pendaftaran sebelum mengambil pesanan untuk perdagangan sekuriti. Setiap negeri boleh menetapkan keperluannya sendiri dan memerlukan profesional kewangan untuk lulus peperiksaan Siri 63. Majikan juga boleh memilih untuk menetapkan keperluan yang lebih tinggi daripada minimum negeri.
Peperiksaan Siri 63 adalah komponen pendaftaran yang penting dan mendapat lesen di kebanyakan negeri. Selagi peperiksaan Siri 63 diluluskan dan syarat-syarat negeri lain dipenuhi, calon harus layak mendapatkan lesen. Pengawal selia negeri boleh, mengikut budi bicara mereka sendiri, memilih untuk mengetepikan beberapa syarat untuk pendaftaran.
Untuk maklumat lanjut yang khusus untuk negara, calon harus menghubungi pengawal selia negeri mereka. Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara mengekalkan senarai dengan maklumat hubungan untuk setiap pengawal selia negeri.
Pendaftaran biasanya ditamatkan apabila bekerja dengan firma penaja berakhir. Skor Siri 63 biasanya sah selama dua tahun tanpa pendaftaran negeri. Firma yang pada asalnya menaja pendaftaran calon dengan fail negara mendapatkan borang U4 untuk mendapatkan pendaftaran negara untuk calon tersebut. Apabila calon meninggalkan firma itu, borang U5 diarahkan untuk menamatkan pendaftaran negeri. Majikan baru mesti memfailkan untuk memperbaharui pendaftaran untuk pekerja. Jika pekerja kini dalam kerjaya kewangan yang tidak memerlukan pendaftaran, negara boleh memutuskan untuk mengetepikan tamatnya skor Siri 63.
Depositori Pendaftaran Pusat mengekalkan rekod markah calon dan pendaftaran untuk pengawal selia dan majikan untuk mengakses. Orang ramai boleh mendapatkan beberapa maklumat pangkalan data dengan menghubungi pengawal selia negeri.
Di manakah saya mendapat sijil atau bukti lain untuk lulus peperiksaan Siri 63?
Mengetahui lebih lanjut mengenai penggunaan keputusan peperiksaan Siri 63 dan bagaimana maklumat lulus diberikan kepada pengawal selia dan majikan. Ketahui lebih lanjut mengenai pendaftaran negeri.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi
Adakah penasihat kewangan perlu lulus peperiksaan Siri 7?
Belajar tentang pelbagai peperiksaan pelesenan sekuriti, seperti ujian Siri 7, dan lesen yang diperlukan untuk penasihat kewangan.