A. Penasihat pelaburan mesti mendaftar dengan kerajaan jika ia memegang kurang daripada $ 25 juta dalam aset.
B. Penasihat pelaburan mesti mendaftar dengan negara jika ia memegang kurang dari $ 30 juta dalam aset.
C. Penasihat pelaburan mesti mendaftarkan diri dengan negara masing-masing jika didaftarkan dalam kurang daripada lima negara, jika tidak, ia mesti mendaftar dengan SEC.
D. Penasihat pelaburan dikecualikan daripada pendaftaran dalam keadaan jika ia mempunyai lima atau kurang pelanggan dalam tempoh 12 bulan - dalam keadaan di mana ia tidak mempunyai alamat fizikal.
Jawapan yang betul: D Seksyen 403 dari Amerika Syarikat secara khusus menyatakan, "seseorang tanpa tempat perniagaan di negeri ini jika orang itu telah, selama 12 bulan terdahulu, tidak lebih daripada lima pelanggan bermastautin di negeri ini ". Selain itu, dalam bahagian komen, ia menyatakan, "Seksyen 403 (b) (2) selaras dengan Akta Peningkatan Pasaran Sekuriti Kebangsaan 1996 yang melarang sesuatu negara daripada mengawal selia penasihat pelaburan yang tidak mempunyai tempat perniagaan di negeri ini dan mempunyai kurang daripada enam pelanggan yang penduduk negeri semasa 12 bulan terdahulu. " Sama ada cara, perbuatan itu mengatakan LIMA pelanggan atau KURANG. Nota: Peperiksaan boleh menggunakan frasa "lima atau kurang".
Google Bermaksud untuk Memperluas Akses Dalam Talian di Cuba (GOOG, GOOGL)
Dengan Presiden Obama yang bertujuan untuk menormalkan hubungan antara U. S dan Cuba, Google cuba meningkatkan akses Internet bagi warga Cuba yang biasa.
Apa yang akan diswastakan Keselamatan Sosial bermaksud untuk rakyat Amerika?
Melihat lebih mendalam bagaimana sistem Keamanan Sosial yang diswastakan akan berfungsi, termasuk melihat contoh nyata yang wujud selama lebih dari 30 tahun.
Di bawah Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940, yang mana yang berikut dikecualikan daripada pendaftaran sebagai penasihat pelaburan dalam keadaan biasa?
I. Jurutera2. AkauntanIII. Guru-guruIV. PeguamAA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Saya, IIID. II, IV Jawapan yang betul: ASo selagi sebarang nasihat yang diberikan kepada pelanggan adalah bersampingan dengan profesi asas mereka semua ini dikecualikan daripada pendaftaran di bawah Akta '40.