Saat ini tidak ada syarat pendidikan yang berterusan untuk ujian Siri 63. Peperiksaan siri 63 digunakan untuk memastikan profesional kewangan mempunyai tahap kecekapan kewangan yang minimum. Di Amerika Syarikat, mendapatkan lesen untuk berlatih dalam kerjaya kewangan sering memerlukan mendapatkan skor lulus pada Siri 63. Negara boleh memilih untuk memohon keperluan lain sebagai sebahagian daripada standard minimum untuk amalan dan mungkin memerlukan pendidikan berterusan sebagai sebahagian daripada mengekalkan lesen. Ini adalah keperluan berasingan dan tidak perlu untuk duduk di Siri 63.
Tiada sijil atau diploma diperolehi dengan mencapai skor lulus pada Siri 63. Markah calon dicatatkan dalam pangkalan data pusat yang boleh diakses oleh majikan dan pengawal selia, yang dikenali sebagai Depositori Pendaftaran Pusat. Dengan mengandaikan semua syarat negeri lain dipenuhi, pemohon mendapatkan pendaftaran dengan jayanya setelah majikan memfailkan borang permohonan pendaftaran U4. Majikan memfailkan pendaftaran negeri bagi pihak pekerja kewangan baru diberitahu oleh pengawal selia negeri kejayaan seorang calon dalam mendapatkan lesen.
Majikan bebas untuk menetapkan keperluan pekerjaan yang melebihi piawaian negara. Mana-mana majikan boleh memilih untuk meminta pendaftaran dan pengujian pekerja yang biasanya tidak diminta oleh negara. Pendidikan berterusan juga boleh menjadi syarat majikan yang melebihi standard negara. Peperiksaan Siri 63 digunakan oleh banyak majikan sebagai keperluan penggajian dan pekerjaan biasa. Apabila menukar majikan, pendaftaran baru mungkin diperlukan untuk mengekalkan lesen. Lesen biasanya dikendalikan secara automatik selagi jurang antara majikan kurang dari dua tahun.
AD:Keperluan Keperluan Pesara Asing
Manakala insurans kesihatan adalah keperluan insurans utama bagi pesara, terdapat penasihat jenis lain yang perlu dipertimbangkan untuk pelanggan bersara mereka.
Apakah "keperluan tertentu" yang perlu dipenuhi untuk bayaran berkala yang sama rata (SEPP)? Adakah ia dikenakan cukai sebanyak 20%? Adakah terdapat kelemahan kepada SEPP?
Untuk bayaran berkala yang sama secara separa (SEPP), pengedaran akan berlaku dari IRA anda selepas anda melangkahi aset. (SEPP juga dibenarkan daripada pelan yang layak selepas peserta telah berpisah daripada perkhidmatan - ini tidak terpakai pada anda pada masa ini.) Tidak ada keperluan penangguhan mandatori untuk ini atau mana-mana pengagihan IRA yang lain.
Pendidikan apa yang saya perlukan untuk menulis peperiksaan Siri 7?
Tidak ada keperluan pendidikan prasyarat untuk peperiksaan Siri 7. Walau bagaimanapun, perlu diingat bahawa anda mesti ditaja oleh majikan anda untuk menulis peperiksaan. Sekiranya anda tidak pernah bekerja di firma ahli yang bersedia menaja anda untuk peperiksaan, anda mungkin mendapati dalam pencarian pekerjaan anda bahawa banyak syarikat memerlukan kelayakan pendidikan tertentu untuk dipertimbangkan untuk kedudukan.