a:

Ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), Peperiksaan Siri 6 - Syarikat Pelaburan dan Pemeriksaan Kelayakan Perwakilan Produk Variabel Kontrak - menilai kemampuan wakil untuk melaksanakan tugasnya sebagai pelaburan syarikat dan wakil kontrak produk berubah. Peperiksaan pilihan-pilihan terdiri daripada empat fungsi kerja utama wakil Siri 6.

Daripada 100 soalan ujian yang dicetak, Fungsi 1 memperkatakan asas pengawalseliaan dan pembangunan perniagaan dan diperuntukkan 22 soalan. Fungsi 2 mempunyai 47 soalan dan memberi tumpuan untuk menilai maklumat kewangan pelanggan, mengenal pasti objektif pelaburan, memberi maklumat mengenai produk pelaburan dan membuat cadangan yang sesuai. Dengan 21 soalan, Fungsi 3 menumpukan pada pembukaan, pemeliharaan, penutupan dan pemindahan akaun dan mengekalkan rekod akaun yang sesuai. Fungsi 4 mempunyai 10 soalan yang berpusat di sekitar mendapatkan, mengesahkan, dan mengesahkan arahan pembelian dan penjualan pelanggan.

Tiada peperiksaan prasyarat diperlukan sebelum mengambil Siri 6, tetapi calon mesti ditaja oleh institusi kewangan yang merupakan ahli FINRA atau organisasi kawal selia sendiri. Calon diberikan dua jam dan 15 minit untuk menyelesaikan peperiksaan. Skor lulus sebanyak 70% memberi jaminan bahawa wakil mempunyai pengetahuan yang diperlukan untuk berfungsi sebagai syarikat pelaburan dan wakil produk kontrak berubah.

Setelah berjaya menyelesaikan peperiksaan, wakil-wakil tersebut layak untuk mendapatkan, membeli dan menjual produk sekuriti tertentu termasuk dana bersama terbuka, anuitas berubah-ubah, insurans hayat berubah-ubah, amanah pelaburan unit dan sekuriti dana perbandaran. Untuk menjalankan perniagaan dalam anuiti atau produk insurans, seorang wakil mesti lulus peperiksaan insurans hayat negara.