Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) menawarkan pelbagai lesen yang mesti diperoleh sebelum menjalankan perniagaan. FINRA memberi lesen Seri 6 dan Siri 7 apabila lulus peperiksaan. Lesen Seri 6 hanya membenarkan seorang wakil untuk menjual satu set produk pelaburan terhad, manakala lesen Seri 7 membolehkan wakil untuk menjual pelbagai produk pelaburan.
Peperiksaan Siri Syarikat 6 (Kontrak Syarikat Pelaburan / Kontrak Variabel) adalah 135 minit dan gred lulus adalah 70%. Organisasi pengawalseliaan diri atau firma ahli FINRA mesti menaja calon yang ingin mengambil peperiksaan. Calon yang lulus peperiksaan Siri 6 mesti mendaftar dengan FINRA melalui firma penajaan untuk menguruskan produk pelaburan. Pemegang lesen Seri 6 hanya dapat menjual anuitas berubah-ubah, premium insurans, dana pelaburan unit dan dana bersama.
Sebaliknya, Peperiksaan Siri 7 (Kelayakan Perwakilan Sekuriti Umum) dipecahkan kepada dua segmen tiga jam dan mengandungi 260 soalan, yang mana dijaringkan. Tidak seperti peperiksaan Siri 6, gred lulus peperiksaan Siri 7 adalah 72%. Sama seperti Siri 6, calon mesti ditaja oleh firma ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan. Setelah lulus peperiksaan dan mendaftar dengan FINRA melalui firma penaja, pemegang lesen Seri 7 diberi kuasa untuk menjual produk pelaburan. Tidak seperti perwakilan terhad Seri 6, wakil yang berdaftar Siri 7 mampu menjual saham biasa, pilihan saham, dan bon.
Saya memberikan jawapan pada ujian dari panduan belajar saya yang mendapat nilai salah dalam peperiksaan Siri 63. Mengapa?
Mengetahui lebih lanjut mengenai potensi penyebab perbezaan antara peperiksaan Siri 63 dan soalan panduan belajar. Ketahui bagaimana soalan-soalan baru dibangunkan.
Bagaimana peperiksaan Siri Siri 63 ditetapkan?
Mengetahui bagaimana peperiksaan Siri 63 disusun dan bagaimana soalan ujian bank baru ditulis. Ketahui lebih lanjut tentang bagaimana untuk belajar untuk peperiksaan.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi