SEC-Regulated Options Brokers

SIFMA CEO Bentsen on SEC's Regulation of Brokers (November 2024)

SIFMA CEO Bentsen on SEC's Regulation of Brokers (November 2024)
SEC-Regulated Options Brokers
Anonim

Pilihan perdagangan adalah permainan berisiko tinggi, tinggi yang melibatkan wang besar. Dagangan opsyen tersedia pada wang leveraged-keadaan boleh membiak kedua-dua kemenangan dan kerugian dan mendedahkan (pedagang tidak peduli) kepada risiko yang lebih tinggi. Di Amerika Syarikat, U.S S. Securities and Exchange Commission (SEC) melindungi kepentingan peniaga pilihan umum. Adalah penting untuk memilih broker pilihan sepenuhnya yang mematuhi peraturan dan peraturan SEC. Artikel ini menyediakan senarai pilihan broker SEC yang dikawal selia. ( Lihat berkaitan Peraturan AS Peraturan Pasaran)

Perniagaan melabur dan berdagang sering boleh membawa kepada pengantara (seperti bank, broker, dan penasihat) terlibat dalam penyelewengan kewangan, skim ponzi, dan penipuan kewangan; bermain dengan wang pelanggan; dan tidak memaksa pelanggan dengan bayaran yang tinggi, yuran tersembunyi, dan pendedahan risiko yang tinggi. Undang-undang dan peraturan mencuba untuk mencegah penyelewengan kewangan, melindungi pelabur biasa, dan mengekalkan kepercayaan pelabur dalam cara-cara pasaran. Amerika Syarikat mempunyai dua badan kerajaan utama yang mengawal selia pasaran kewangan: Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC). Kedua-dua organisasi mempunyai matlamat yang sama-untuk mencegah penipuan dan penyelewengan lain di pasaran kewangan dan melindungi kepentingan pelabur. Dua pertubuhan industri kawal selia bukan kerajaan, Lembaga Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA), juga membantu mengawasi industri. Semua kontrak opsyen yang diniagakan dalam stok / indeks sebagai asas diawasi oleh SEC dan FINRA sedangkan kontrak opsyen pada forex / komoditi / niaga hadapan sebagai asas diawasi oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi dan Persatuan Niaga Hadapan Nasional.

Dengan adanya dagangan dalam talian, broker pilihan tempatan atau luar negara boleh menawarkan perkhidmatan secara global, tetapi tidak semestinya berlesen untuk beroperasi di negara klien. Broker luar negara boleh menawarkan perkhidmatan perdagangan pilihan melalui laman webnya kepada penduduk U. S. pada kadar pembrokeran yang sangat rendah. Tetapi bagaimana jika broker seperti tiba-tiba menutup kedai dan melarikan diri dengan semua wang pelabur mereka? Sekiranya broker tidak berdaftar dengan SEC, peniaga U. S. boleh kehilangan semua wangnya dan tidak ada cara untuk mendapatkan wang.

Berikut ialah senarai broker pilihan SEC yang berpangkalan di Amerika Syarikat. Sila ambil perhatian bahawa senarai ini tidak ditunjukkan dalam apa-apa perintah tertentu dan tidak lengkap. Terdapat banyak pilihan broker yang diluluskan oleh SEC yang tidak dimasukkan ke dalam senarai ini.

  • OptionsHouse : Ditubuhkan pada tahun 2005, OptionHouse menawarkan bila-bila masa, di mana-mana akses kepada platform dagangannya dari pelayar web dan aplikasi mudah alihnya. Ia tidak mempunyai kos penyelenggaraan dan tidak memerlukan peniaga untuk mengekalkan keseimbangan minimum.Terdapat yuran asas $ 4. 95 setiap kontrak pilihan, dan di atas yuran perdagangan bermula pada $ 0. 50 setiap kontrak untuk perdagangan kaki tunggal. Struktur bayaran yang sama berlaku untuk spread pilihan, straddles, dan gabungan. Panggilan / meletakkan yang dilindungi diperlakukan di bawah struktur yuran yang sama, ditambah dengan $ 4. 95 fi untuk kedudukan stok. Lihat butir-butir penuh mengenai bayaran yang berbeza di sini.
  • Kesetiaan : Kesetiaan menawarkan perdagangan opsyen dengan bayaran asas sebanyak $ 7. 95 tambah $ 0. 75 setiap kontrak ($ ​​12.95 untuk perdagangan FAST, dan $ 32.95 untuk perdagangan yang dibantu wakil). Pakej dagangan menawarkan ciri dan alat canggih untuk memantau stok, menerima berita, dan meneliti dagangan.
  • Scottrade : Scottrade menawarkan platform dagangan opsyen dalam talian bersama-sama dengan alat untuk mengira keuntungan dan kerugian masa nyata. Strategi pilihan termasuk pendapatan, pertumbuhan dan strategi spekulasi, serta perdagangan kontrak pilihan mini. Mod dagangan opsyen dalam talian tetap paling murah dengan bayaran dasar $ 7 plus $ 1. 25 setiap kontrak. Latihan dan tugasan pilihan mempunyai kos rata $ 17.
  • Broker Interaktif (IB) : IB menawarkan struktur bertingkat untuk perdagangan opsyen berdasarkan nilai premium pilihan dan jumlah kontrak bulanan yang didagangkan. Lebih banyak pilihan satu perdagangan dalam sebulan, broker per kontrak kurang dikenakan. Caj bermula dari $ 0. 25 setiap kontrak. Akaun perdagangan IB dilengkapi dengan kandungan pendidikan yang baik di bawah "Universiti Trader," pelaporan komprehensif, akses global, alat pengurusan risiko, dan kos pelaksanaan yang rendah.
  • CharlesSchwab : CharlesSchwab menawarkan kandungan dan alat yang kaya untuk pedagang pilihan. Ini termasuk carta pilihan, rantaian pilihan, screener pilihan untuk memilih opsyen berdasarkan kriteria yang ditetapkan, dan platform yang kuat untuk membenarkan meletakkan pesanan berbilang kaki. Caj perdagangan opsyen bermula pada $ 0. 75 setiap kontrak pilihan di atas harga asas $ 8. 95, dan terpakai atas pesanan tunggal dan berbilang kaki, termasuk spread, straddles, dan pelancaran. E * Trade menawarkan banyak alat inovatif, teknologi pintar dengan analitik terbaik dalam kelas, orang Yunani, keupayaan untuk menggabungkan perdagangan multi-kaki yang melibatkan pelbagai pilihan dan saham di bawah satu tiket, dan aplikasi dagangan mudah alih . Ia menawarkan struktur yuran dua peringkat berdasarkan bilangan pilihan perdagangan - dagangan di bawah 150 akan dikenakan $ 9. 99 tambah $ 0. 75 dan yang melebihi 150 akan dikenakan $ 7. 99 tambah $ 0. 75. Latihan dan tugasan opsyen akan dikenakan yuran rata $ 19. 99.
  • TradeStation: Ciri-ciri penuh, platform dagangan OptionStation Pro dari TradeStation menawarkan graf 3D, pengurusan penyebaran kedudukan masa nyata, analisis data masa nyata, dan pilihan harga dagangan yang rendah. Bergantung pada pakej yang dipilih, caj perdagangan opsyen bermula dari $ 1 setiap kontrak perdagangan atau $ 4. 99 + $ 0. 20 setiap kontrak (untuk lebih daripada 200 perdagangan sebulan). Sehingga 9 perdagangan sebulan dikenakan pada $ 9. 99 + $ 0. 70 setiap kontrak.
  • Questrade : Questrade menawarkan perdagangan pilihan pada semua empat platformnya yang berbeza (IQ Essential, IQ Web, Edge IQ, dan IQ Mobile).IQ Web dan Edge IQ membenarkan meletakkan strategi perdagangan pilihan pelbagai kaki. Semua platform dilengkapi dengan carta terbina dalam, alat penyelidikan, dan data pasaran. Rancangan pembrokeran yang berbeza tersedia untuk peniaga pilihan aktif yang bermula dari $ 4. 95 ditambah 75 ¢ setiap kontrak.
  • TradeKing : Tradeking menawarkan platform streaming teknologi umur baru "TradeKing LIVE", termasuk alat seperti pengimbas pilihan, rantai pilihan, kalkulator kebarangkalian, kalkulator keuntungan dan kerugian, dan pusat pendidikan dalam talian. : 65 per kontrak dengan yuran asas $ 4 95 TD 99 99 TD> Ameritrade
  • : TD Ameritrade menawarkan perdagangan opsyen dengan tiada yuran platform atau minimum perdagangan. Akaun dagangan opsyen datang dengan penyelidikan peringkat profesional, platform dagangan, mudah alih aplikasi, dan pelbagai alat penyelidikan untuk membantu peniaga dalam strategi pilihan. Pembrokeran opsyen bermula pada yuran asas $ 9,99 ditambah $ 0 75 setiap kontrak opsyen. Bottom Line
  • Peraturan memainkan peranan penting dalam membina dan mengekalkan kepercayaan dalam mana-mana pasaran kewangan perdagangan pilihan melibatkan tahap turun naik yang tinggi. Pendedahan risiko dalam pilihan dagangan adalah berbilang kali jumlah yang diniagakan. Di Amerika Syarikat, adalah mutlak diperlukan untuk pilihan perdagangan sahaja melalui broker SEC yang dikawal selia. Ini membantu melindungi kepentingan peniaga dan memberikan bantuan kepada pihak berkuasa yang lebih tinggi sekiranya berlaku kecurian firma broker.