Seorang wakil jualan dibenarkan untuk mengambil semua tindakan berikut KECUALI:
a. Menawarkan nasihat pelaburan kepada pelanggan
b. Terima pesanan yang tidak diminta untuk perdagangan sekuriti tidak berdaftar yang berdaftar
c. Perintah mendapatkan sekuriti tidak terkecuali yang tidak berdaftar
d. Tempatkan dagangan yang diminta oleh isteri yang mempunyai surat kuasa untuk suaminya
Jawapan yang benar adalah "c". Walaupun wakil jualan boleh menerima pesanan yang tidak diminta untuk sekuriti tidak terkecuali yang didaftarkan, dan boleh meminta perintah bagi sekuriti yang dikecualikan tidak terkecuali atau tidak berdaftar yang didaftarkan, dia tidak boleh meminta perintah untuk sekuriti tidak terkecuali yang tidak berdaftar. Dan, wakil jualan mungkin menawarkan nasihat pelaburan kepada pelanggan selama dia tidak mengenakan biaya yang terpisah untuk layanan tersebut.
Jika pelanggan mempunyai toleransi risiko yang sangat rendah, semua yang berikut mungkin menjadi pelaburan yang sesuai KECUALI:
Jika pelanggan mempunyai toleransi risiko yang sangat rendah, semua yang berikut mungkin pelaburan yang sesuai KECUALI: a. Dana saham pertumbuhan. Wang pasaran wang. Bon korporat jangka pendek. Sijil deposit Jawapan yang betul ialah "a": dana saham pertumbuhan mungkin tidak sesuai untuk pelabur dengan toleransi risiko yang sangat rendah.
Semua pernyataan berikut mengenai bon boleh tukar adalah KECUALI KECUALI:
A. Jika semua bon ditukar, pemegang saham akan mendapat faedah. B. Mereka menyusut apabila stok naik dalam nilai. C. Mereka biasanya membawa kadar faedah yang lebih rendah daripada bon tidak boleh ditukar. D. Mereka menerima bayaran faedah selepas stok pilihan boleh tukar jika berlaku lalai. Jawapan yang betul: bon CConvertible umumnya menawarkan hasil yang lebih rendah berbanding dengan bon biasa yang tidak mempunyai pilihan boleh tukar ganti.
Semua yang berikut adalah potongan dibenarkan yang digunakan untuk menentukan harta yang kena cukai KECUALI
A. perbelanjaan pengebumian. B. hutang hutang pada masa kematian. C. kredit cukai hadiah yang digunakan sepanjang hayat. D. nilai harta yang lewat dari si mati kepada pasangan yang masih hidup. Jawapan: Bawa kedudukan lama pada pilihan - iaitu membeli - menanggung premium; tidak melaksanakan pilihan itu bermakna kehilangan wang itu.