Jika anda perlu mendaftar untuk peperiksaan Siri 63 tetapi tidak mempunyai nombor Jaminan Sosial atau CRD (Deposit Pendaftaran Pusat), anda boleh menggunakan Borang U10 (Permintaan Peperiksaan Uniform untuk calon bukan FINRA), dan FINRA (Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan) akan menetapkan nombor yang boleh anda gunakan untuk sistem CRD. Borang U10 hanya boleh dikemukakan secara dalam talian. Anda akan dikehendaki untuk memberikan nama awal ibu anda jika anda tidak mempunyai nombor Jaminan Sosial. Yuran pemfailan adalah $ 115, sehingga Mac 2015, dan boleh dibayar secara dalam talian melalui kad kredit atau ACH.
Untuk memfailkan borang U10, daftar di laman web FINRA, kemudian akses borang U10. Anda perlu membayar yuran peperiksaan dalam masa 24 jam selepas memulakan borang, atau anda perlu mula mengisi semula. Adalah lebih baik untuk mengisi borang itu sepenuhnya, dan kemudian bayarkan yuran itu dengan segera selepas anda menyelesaikannya.
Setelah mengisi borang dan membayar yuran, anda akan menerima e-mel pengesahan dari FINRA. Selepas borang U10 telah diluluskan oleh FINRA, anda akan menerima Notis Pendaftaran melalui e-mel. Pada ketika ini anda akan menerima nombor ID anda, yang akan anda gunakan untuk menjadualkan ujian anda. Selepas anda menerima notis ini, anda mesti mengambil ujian sebelum tarikh tamat tempoh yang dinyatakan dalam e-mel pendaftaran. Jika anda gagal mengambil peperiksaan sebelum tarikh tamat tempoh tanpa membatalkan dengan notis yang baik, yuran anda tidak dikembalikan, dan anda perlu memfailkan borang U10 dan membayar yuran peperiksaan sekali lagi.
Jika saya gagal dalam Siri 66, adakah tempoh menunggu berlaku jika saya mahu mengambil Siri 63 atau Siri 65?
Mempelajari lebih lanjut mengenai keperluan tempoh menunggu peperiksaan NASAA dan dasar-dasar mengenai retake, penciptaan soalan ujian dan mengambil ujian kewangan lain.
Jika saya telah menyelesaikan peperiksaan Siri 6, adakah saya perlu melengkapkan keseluruhan Siri 7, atau bolehkah saya mengambil versi yang diubah suai?
Selepas menulis peperiksaan Siri 6, akan berlaku bertindih dengan Siri 7 di bidang seperti dana bersama, amanah pelaburan unit dan sekuriti perbandaran. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan atau FINRA, (dahulunya Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD)), menunjukkan bahawa jika anda telah berjaya menyelesaikan peperiksaan Siri 6 dan anda ingin menjadi wakil berdaftar sekuriti am berlesen, anda boleh mengambil semua peperiksaan Siri 22, 42, 52, 62, 72, dan 82 sebagai ganti peperi
Kenapa saya perlu mendaftar sebagai Syarikat Liabiliti Terhad (LLC) jika saya bekerja sendiri dan tidak mempunyai pekerja?
Memahami manfaat yang dapat diperoleh oleh individu yang bekerja sendiri melalui pendaftaran pemilik tunggal sebagai syarikat liabiliti terhad.