Pada tahun 2012, Royal Bank of Canada (RBC) telah dituduh skim perdagangan basuh kompleks untuk keuntungan dari peruntukan cukai Kanada, yang membolehkan kredit cukai untuk pembayaran dividen. Mengikut tuduhan itu, eksekutif bank membeli saham dividen Amerika yang membayar dan kemudian menjual niaga hadapan kepada anak-anak syarikat RBC di kepulauan Cayman. Kesan bersih urus niaga adalah untuk membasuh sebarang risiko dan mewujudkan lindung nilai sifar bersih. Bank kemudian dapat menuntut kredit cukai untuk pembayaran dividen dan menuai ganjaran dengan risiko sifar.
Isu ini pada asalnya timbul apabila pihak berkuasa U. S. menuding RBC mengganggu harga sekuriti yang mendasari akibat peningkatan jumlah aktiviti. Beberapa eksekutif dituduh bersumpah dalam bank melalui tingkah laku yang tidak kompetitif di pasaran. Tuntutan terhadap RBC adalah tuntutan terbesar yang pernah dikenakan oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC).
Walaupun tuntutan RBC adalah kes yang paling mencatatkan transaksi perdagangan tinggi, perdagangan kekerapan tinggi menjadi sasaran popular bagi pengawal selia, pada tahun 2015. Menurut Bloomberg, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan CFTC membayar tertentu perhatian kepada frekuensi tinggi dan perdagangan algoritma berkat kekurangan kawalan terhadap perkara-perkara seperti gangguan pengaturcaraan yang boleh menyebabkan penyelewengan utama dalam pasaran ekuiti. Akaun dagangan frekuensi tinggi untuk lebih separuh daripada jumlah dagangan ekuiti harian.
Walaupun Bloomberg tidak menyebut sebarang kes perdagangan basuh berprofil tinggi, pengawal selia pasti akan meningkatkan tekanan dan pengawasan untuk melindungi pasaran daripada risiko perdagangan mencuci. CFTC lebih prihatin terhadap perdagangan mencuci secara tidak sengaja daripada apa-apa aktiviti jenayah yang disengajakan. Tanpa kawalan sepenuhnya dan pengawasan yang betul terhadap pengaturcaraan algoritma automatik, adalah mungkin bahawa program perdagangan frekuensi tinggi secara tidak sengaja dapat melaksanakan perdagangan basuh.
Mencuci Perdagangan Dalam Akaun Berdaftar Kanada
Untuk akaun RRSP Kanada, mencuci perdagangan yang sama dan menggunakan dana pasaran wang untuk menjembatani jurang sepanjang tempoh perdagangan pelbagai hari menjimatkan pelabur yuran pertukaran dan akan membantu garis bawah mereka semasa mengimbangi sekuriti. Baca terus untuk mengetahui cara mencuci perdagangan anda.
Apakah beberapa kes profil syarikat yang gagal bertanggungjawab secara sosial?
Belajar tentang tanggungjawab sosial korporat. Terokai bagaimana kurangnya tanggungjawab korporat Enron akhirnya memusnahkan syarikat itu dan merosakkan banyak nyawa.
Apakah contoh-contoh umum risiko tidak sistematik?
Belajar tentang bagaimana untuk mengenal pasti contoh-contoh risiko yang tidak sistematik, dan temukan berapa banyak yang boleh dikesan untuk kesilapan keusahawanan atau tindakan politik dan undang-undang.